認定依據

處罰措施

串通投標

《中華人民共和國招標投標法》第五十三條：

投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，取消其一年至二年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。

《中華人民共和國政府采購法》第七十七條：

供應商有下列情形之一的，處以采購金額千分之五以上千分之十以下的罰款，列入不良行為記錄名單，在一至三年內禁止參加政府采購活動，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）提供虛假材料謀取中標、成交的；

（二）采取不正當手段詆毀、排擠其他供應商的；

（三）與采購人、其他供應商或者采購代理機構惡意串通的；

（四）向采購人、采購代理機構行賄或者提供其他不正當利益的；

（五）招標采購過程中與采購人進行協商談判的；

（六）拒絕有關部門監督檢查或者提供虛假情況的。

供應商有前款第（一）至（五）項情形之一的，中標、成交無效。

《中華人民共和國政府采購法》第七十八條：

采購代理機構在代理政府采購業務中有違法行為的，按照有關法律規定處以罰款，在一至三年內禁止其代理政府采購業務，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國招標投標法》第五十八條：

中標人將中標項目轉讓給他人的，將中標項目肢解后分別轉讓給他人的，違反本法規定將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉讓、分包無效，處轉讓、分包項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；可以責令停業整頓；情節嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業執照。

《中華人民共和國建筑法》第六十七條：

承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

《建設工程質量管理條例》第六十二條：

違反本條例規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；對施工單位處工程合同價款百分之零點五以上百分之一以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的吊銷資質證書。

《水利工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理暫行辦法》第十一條：

各級水行政主管部門應加大執法力度，對在實施水利建設市場監督管理等工作中發現的轉包、違法分包、出借借用資質等違法行為，應當依法進行調查，按照本辦法進行認定，并依據《招標投標法》《合同法》《建設工程質量管理條例》《招標投標法實施條例》等法律法規進行處罰。

《中華人民共和國招標投標法實施條例》第四十條：

有下列情形之一的，視為投標人相互串通投標：

（一）不同投標人的投標文件由同一單位或者個人編制；

（二）不同投標人委托同一單位或者個人辦理投標事宜；

（三）不同投標人的投標文件載明的項目管理成員為同一人；

（四）不同投標人的投標文件異常一致或者投標報價呈規律性差異；

（五）不同投標人的投標文件相互混裝；

（六）不同投標人的投標保證金從同一單位或者個人的賬戶轉出。

《中華人民共和國政府采購法實施條例》第七十四條：

有下列情形之一的，屬于惡意串通，對供應商依照政府采購法第七十七條第一款的規定追究法律責任，對采購人、采購代理機構及其工作人員依照政府采購法第七十二條的規定追究法律責任：

（一）供應商直接或者間接從采購人或者采購代理機構處獲得其他供應商的相關情況并修改其投標文件或者響應文件；

（二）供應商按照采購人或者采購代理機構的授意撤換、修改投標文件或者響應文件；

（三）供應商之間協商報價、技術方案等投標文件或者響應文件的實質性內容；

（四）屬于同一集團、協會、商會等組織成員的供應商按照該組織要求協同參加政府采購活動；

（五）供應商之間事先約定由某一特定供應商中標、成交；

（六）供應商之間商定部分供應商放棄參加政府采購活動或者放棄中標、成交；

（七）供應商與采購人或者采購代理機構之間、供應商相互之間，為謀求特定供應商中標、成交或者排斥其他供應商的其他串通行為。

掛靠（出借借用資質）

《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》第九條：

本辦法所稱掛靠，是指單位或個人以其他有資質的施工單位的名義承攬工程的行為。

《水利工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理暫行辦法》第九條：

具有下列情形之一的，認定為出借借用資質：

（一）單位或個人借用其他單位的資質承攬工程的；

（二）投標人法定代表人的授權代表人不是投標人本單位人員的；

（三）實際施工單位使用承包人資質中標后，以承包人分公司、項目部等名義組織實施，但兩者無實質產權、人事、財務關系的；

（四）工程分包的發包單位不是該工程的承包人的，但項目法人依約作為發包單位的除外；

（五）勞務作業分包的發包單位不是該工程的承包人或工程分包單位的；

（六）承包人派駐施工現場的項目負責人、技術負責人、財務負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中部分人員不是本單位人員的；

（七）承包人與項目法人之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致的；

（八）合同約定由承包人負責采購、租賃的主要建筑材料、工程設備等，由其他單位或個人采購、租賃，或者承包人不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；

（九）法律法規規定的其他出借借用資質行為。

工程轉包

《建設工程質量管理條例》第七十八條：

本條例所稱轉包，是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。

《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》第八條：

（三）施工總承包單位或專業承包單位未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，或派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和社會養老保險關系，或派駐的項目負責人未對該工程的施工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應證明的；

（四）合同約定由承包單位負責采購的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應證明的；

（五）專業作業承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業作業承包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款的。

違法分包

《建設工程質量管理條例》第七十八條：

本條例所稱違法分包，是指下列行為：

（一）總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；

（二）建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；

（三）施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；

（四）分包單位將其承包的建設工程再分包的。

《水利工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理暫行辦法》第七條：

具有下列情形之一的，認定為違法分包：

（一）承包人將工程分包給不具備相應資質或安全生產許可的單位或個人施工的；

（二）施工合同中沒有約定，又未經項目法人書面同意，承包人將其承包的部分工程分包給其他單位施工的；

（三）承包人將主要建筑物的主體結構工程分包的；

（四）工程分包單位將其承包的工程中非勞務作業部分再分包的；

（五）勞務作業分包單位將其承包的勞務作業再分包的；

（六）勞務作業分包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款和大中型機械設備費用的；

（七）承包人未與分包人簽訂分包合同，或分包合同未遵循承包合同的各項原則，不滿足承包合同中相應要求的。